En la planificación patrimonial, el departamento de Compliance tiene un rol crucial porque se encarga de garantizar que todas las operaciones y estructuras cumplan con las normativas legales vigentes. En un mundo cada vez más regulado, contar con un departamento de Compliance sólido brinda protección a nuestros clientes.
¿Qué hace Compliance?
- Establece las políticas y procedimientos internos adecuados y suficientes para garantizar que una empresa/entidad desarrolle sus actividades y negocios conforme a la normativa vigente.
- Vela por su cumplimiento.
¿De qué procesos se encarga?
- KYC (Know your customer): Compliance recaba la información que necesitamos para poder realizar la debida diligencia.
- Debida diligencia: es el proceso por el cual se llega al conocimiento, entendimiento y verificación de la existencia, identidad, y demás aspectos del cliente.
¿Querés saber más sobre el departamento de Compliance?
Te invitamos a ver el webinar realizado por Mariana Amorín, Manager Compliance de UNTITLED, el pasado mes de mayo sobre este tema.
